（香港文匯報記者 殷考玲 報道）高盛捲入馬來西亞「一馬基金」(1MDB)醜聞多年，香港證監會昨日譴責高盛亞洲，並開出本港證券監管史上最巨額罰單，罰款3.5億美元（約27.1億港元）。證監會續指，高盛亞洲因在管理層監督、風險、合規及打擊洗錢等監控方面犯有嚴重失誤和缺失，令1MDB於2012年及2013年透過三次債券發售籌得的65億美元中有26億美元被挪用。
證監會強調，以香港為基地的高盛亞洲作為高盛在亞洲的合規及監控中心，於該三宗1MDB的債券發售的發起、批准、執行及銷售過程中的參與程度非常高。高盛亞洲最終自有關債券發售所產生的5.67億美元總收入中獲得37%(金額為2.1億美元)，在高盛的各個實體中佔最大的份額。
債券發售監控缺失
證監會認為，高盛亞洲欠缺充分的監控措施，以在其日常運作中監察職員和偵測失當行為，並在與1MDB債券發售有關的多項預警跡象未獲適當審查，及尚未就有關預警跡象得到令人滿意的答案時，便容許該等發售繼續進行。
證監會行政總裁歐達禮昨表示，證監會就高盛亞洲在2012年及2013年於1MDB事件中的參與有否違反持牌人在香港法規下所應達到的標準，進行了嚴謹及獨立的調查，這宗個案的罰則純粹按照香港自身的罰則框架進行評估，反映該會認為高盛亞洲沒有適當處理圍繞1MDB的債券發售的多個可疑情況。這些缺失導致高盛亞洲多次嚴重地違反證監會的規則，當中訂明了所有受證監會監督的商號理應達至的嚴格行為標準。
此外，證監會法規執行部執行董事魏建新昨指出，這宗1MDB的欺詐事件明確地提醒金融中介人，若參與橫跨多個司法管轄區的交易，必須設立嚴謹的內部監控措施及採取所有合理步驟，以維護其業務的誠信，和避免客戶遭遇欺詐及其他不誠實的行為。在1MDB的個案中，高盛亞洲遠遠落後於持牌中介人理應達到的標準，結果不僅因自身的缺失導致聲譽受損，同時還令證券業蒙羞。
「一馬基金」為馬來西亞前總理納吉布(Najib Razak)2009年上任後成立的一個官方戰略發展基金，惟納吉布涉嫌非法挪用一馬基金的資金，將時值近7億美元轉至自己名下；而納吉布於今年7月底被馬來西亞法庭裁定7項罪名全部成立，被法院判監12年，法院同時對納吉布罰款2.1億林吉特，相當於約3.8億港元，如果他無法繳付，將加監5年。
至於高盛於今年7月與馬來西亞政府達成和解協議，高盛願意向馬來西亞政府賠償約39億美元（約304.2億港元），而馬來西亞政府將撤銷對高盛的所有刑事訴訟和監管程序。
