得來不易/外資參股放寬 造就滙豐前海證券開業

  圖:王冬勝(左四)於2017年12月出席滙豐前海證券的開業儀式。
  圖:王冬勝(左四)於2017年12月出席滙豐前海證券的開業儀式。

  2013年8月簽訂的《CEPA補充協議十》,共有73項服務貿易開放和便利貿易投資的措施。其中一項突破性安排,是允許符合設立外資參股證券公司條件的港資金融機構,按照內地有關規定,在上海市、廣東省、深圳市各設立一家兩地合資的全牌照證券公司,港資合併持股比例最高可達51%。

  滙豐前海證券於2017年12月正式開業,為內地首家外資(港資)控股的證券合資公司,當時滙豐持股51%、前海金控持股49%。王冬勝說,滙豐在2014年已開始構思和提出申請,整個過程大約兩年,中間曾經歷起起跌跌,心情起伏也相當大。

  「申請獲批時 心情相當激動」

  新政策涉及內地的金融領域,而內地一直十分重視金融安全。王冬勝指出,中證監當時在審批申請時「十分嚴格」,要求提出申請的金融機構不可有受罰紀錄,碰巧滙豐在2016年9月因另一宗不算嚴重的事故(在持倉上限方面違反監管規定及犯有內部監控缺失),遭香港證監會罰款250萬港元。他回憶說,當時剛好在申請過程中,滙豐要持續向內地監管機構解釋,甚至拜託香港證監會方面向中證監解釋。到了最後申請獲批時,他坦言心情也相當激動。