證監促新股保薦人盡職審查 勿「顧住跑數」
【大公報訊】證監會上周五向新股保薦人發出通函，對去年新股上市申請宗數激增期間出現的問題高度關注。證監會行政總裁梁鳳儀表示，當局十分重視資本市場質素，已要求涉事機構作出內部檢討及提交改善報告，並呼籲保薦人、會計師行、律師行等新股中介人切勿「顧住跑數」而忽視質素。
證監會上周在通函中指出，其間出現的問題包括部分上市文件的擬備工作存在嚴重缺失，保薦人或有失當行為，以及其資源管理嚴重失誤。
根據現行要求，保薦人工作不達標可能構成不遵守《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》、《企業融資顧問操守準則》、《保薦人指引》及《上市規則》所指的保薦人責任。
梁鳳儀昨日出席立法會財經事務委員會會議時表示，早前發信予13間保薦人，合共約佔7成市場份額。這些保薦人正處理433個IPO項目。她補充說，目前約有600個IPO項目，部分項目仍屬初期；仍未到達填寫上市申請表格「A1」的階段。
同時處理項目不能超六個
她強調，當局十分重視資本市場質素，已要求保薦人外聘律師等專業服務時，要顧及對方有沒有足夠經驗，重申保薦人具有盡職審查的責任，並向保薦人發出指引，包括要求最多同時處理6個項目，否則須另外提供可行的糾正及資源計劃與方案。
通函提及截至2025年12月31日，有16宗上市申請的審理流程已暫停。梁鳳儀透露，原本還有2宗個案，但應因已補交所需資料文件，已恢復其審批程序，重申會確保上市申請的質素。
早前有報道指個別外地券商利用審查漏洞，於香港透過俗稱「猴子軍團」的虛假人頭戶口抽IPO。梁鳳儀回應說，證監會已展開調查及採取適當監管行動。假如有此情況出現，她認為這代表本地持牌券商於執行打擊反洗錢及打擊恐怖分子資金的措施不力，有改善空間。她重申，本地券商如向海外券商提供服務時，本地券商有責任採取額外的盡職審查工作，並留意外地券商的反洗錢措施有否足夠。
