內部監控缺失 名匯證券被證監罰500萬
【大公報訊】證監會宣布對名匯證券作出譴責並罰款500萬元，原因是後者在證券保證金融資方面犯有內部監控缺失。證監會亦暫時吊銷名匯證券負責人員、核心職能主管兼高級管理層成員柯港澤的牌照，為期7個月，截止日期為今年10月20日。
據證監會調查，名匯證券在2020年5月1日至2022年11月30日期間，就有關證券保證金融資的風險管理監控措施和做法存在不足之處。
證監會發現，名匯證券向有長期未清償的保證金短欠及過往在清繳追繳保證金方面紀錄欠佳的保證金客戶提供財務通融，沒有實施審慎的措施來管理所涉及的風險。具體涉及4個方面，包括：未有設定觸發水平以停止賬戶結餘不足的保證金客戶進一步購買證券；未能有效地管理追繳保證金通知、對保證金客戶進行強行變現，以及將偏離其保證金借貸和追繳保證金通知政策的解釋記錄在案；沒有妥善地管理其保證金客戶的信貸限額；沒有盡快收取客戶到期應付的保證金。
證監會認為，名匯證券的缺失不符合該公司根據《內部監控指引》、《操守準則》及《證券保證金融資活動指引》應達到的標準，並將其歸因於柯港澤在有關期間內沒有履行其作為名匯證券負責人員及高級管理層成員的職責。
證監會表示，在決定對名匯證券及柯港澤採取上述紀律處分時，已就6個方面做出考慮，其中包括：證監會於2015年首次發現名匯證券在有關證券保證金融資的風險管理監控措施方面存在不足之處，而該等問題在有關期間內一直持續；證監會已於2015年及2022年的兩封致管理層函件中，提醒名匯證券實施審慎的風險管理政策和程序以及保證金借貸做法。
